Cum au furat opt persoane acțiuni de 200.000 de euro din contul șefei misiunii IFC în România

Un grup de opt persoane au furat acțiuni la SIF-uri în valoare de 900.000 de lei (200.000 de euro) deținute de Ana Maria Mihăescu, șefa misiunii din România a International Finance Corporation (IFC), folosindu-se de un buletin fals și de o persoană cu înfățișarea apropiată de cea a oficialului.

Cazul furtului de acțiuni este pe rol la Tribunalul din Sibiu, trei dintre acuzați fiind deja în arest, și reprezintă un precedent periculos pentru piața locală de capital în ceea ce privește vulnerabilitatea investitorilor în fața unor furturi și înșelăciuni.

Contactată de Ziarul Financiar, Ana Maria Mihăescu a comentat astfel situația:

„În legătură cu solicitarea dvs. vă pot spune că am sesizat furtul acțiunilor în aprile când am solicitat un extras de la Depozitarul Central. Furtul, potrivit extrasului, a avut loc în februarie, prin Actinvest, societate la care eu nu aveam cont. Am alertat poliția și ASF. Ancheta poliției s-a încheiat cu trimiterea în judecată a unor persoane pe care nu le cunosc iar eu sunt parte vătămată la proces. ASF la rândul său a făcut o anchetă prin care a identificat persoane ce nu au respectat legislația în vigoare și a amendat brokerii în cauză. Întrucât nu am analiza făcută de ASF, nu mă pot hazarda în aprecieri, dar având în vedere că paguba nu mi-a fost acoperită, vreau să cred că ancheta nu este încheiată. Într-o piață regle­mentată, nu cred că este normal ca un investitor să nu fie protejat îm­potriva acestor riscuri de către ju­cătorii insti­tuționali implicați și de reglementator.“

Pe 25 iulie, procurorii din cadrul Parchetului de pe lângă Tribunalul Sibiu au trimis în judecată un număr de opt inculpați, dintre care trei în stare de arest preventiv, pentru comiterea infracțiunilor de înșelăciune, fals și uz de fals, pentru un prejudiciu de peste 900.000 de lei adus Anei Maria Mihăescu. Cei opt inculpați sunt Fleșer Ștefan Adrian, Macovei Nicolae Paul, Galea Livia, Corcoveanu Mihai, Ioniță Dorel, Pungilă Ioan, Koteles Bogdan Belu și Hantiu Aron. Unul dintre inculpați, asupra căruia a fost emisă decizie de arest, a fugit din țară. Cei opt riscă între 10 și 20 de ani de închisoare.

Pe 30 iulie, Autoritatea de Supra­ve­ghere Financiară a sancționat cu amen­zi în valoare cumulată de 52.000 de lei pe cele două conducătoare ale firmei de brokeraj Actinvest din Brașov (Adriana Speriatu și Daniela Boeriu) și pe încă doi brokeri ai firmei (Adrian Dia­conescu și Claudiu Adrian Po­co­rea), motivând că brokerii au dat dovadă de neglijență și nu au realizat identificarea clientului, acționând în relația cu acesta ca într-o relație la distanță, și nici nu au fost puși în alertă de tranzacțiile mari pe care acest client le executa într-o perioadă scurtă de timp.

Cum anume a fost posibil acest furt?

Potrivit procurorilor de la Parchetul de pe lângă Tribunalul Sibiu, instanța unde se judecă cazul, la începutul acestui an doi dintre inculpați, dintre care Galea Livia, singura femeie din grupul infracțional, s-au prezentat la sediul societății de brokeraj Carpatica Invest cu un buletin falsificat după cel al Anei Maria Mihăescu și au cerut brokerilor să ceară de la De­pozitarul Central un extras de cont cu situația detaliată a acțiunilor pe care aceasta le deține. Ac­țiunile sunt păstrate în con­turile De­po­zitarului Cen­tral dacă investi­torul a primit res­pec­tivele acțiuni în urma cuponiadei și nu le tranzac­ționează pe bursă. Pentru a le vinde pe bursă, acțiunile trebuie mutate din contul Depozitarului în cel al unui broker.

Galea Livia a pretins că e Ana Maria Mihăescu, iar cel de-al doilea incul­pat - nepotul acesteia. Brokerii de la Carpatica Invest nu și-au dat seama că buletinul e fals și au eliberat extrasul de cont. Șefa misiunii din România a IFC avea acțiuni la SIF Muntenia și la SIF Transilvania.

Cu extrasul de cont, inculpații s-au dus la o altă societate de brokeraj, respectiv Actinvest din Brașov, de unde au dat ordinele de vânzare. Inculpații au deschis la societatea de brokeraj Actinvest un cont de tranzacționare nou pe numele Anei Maria Mihăescu folosindu-se de buletinul fals. Mai mult, falsul era atât de bine realizat încât nici lucrătorii de la banca Raiffeisen Bank nu și-au dat seama. Inculpații au deschis un cont bancar la Raiffeisen Bank pentru a încasa banii din vânzarea acțiunilor. Vânzarea acțiunilor s-a realizat pe parcusul a două luni, prin tranzacții repetate pe parcursul a două luni.

Potrivit procurorilor, în acest timp victima nu știa nimic și ar fi aflat de furt abia în aprilie când ar fi vrut să participe la AGA SIF Muntenia și nu a putut pentru că a primit o notificare că nu mai este acționar.

Ana Maria Mihăescu este soția lui Teodor Mihăescu, fost președinte al Muntenia Invest, firma care adminis­trează activele SIF Muntenia.

Principala vină a brokerilor este neglijența

Potrivit procurorilor, din pro­batoriul făcut nu reise că firma Actinvest ar fi fost complice la furt și astfel nu a fost pusă sub acuzare. Reprezentanții Actinvest nu au putut fi contactați ieri de Ziarul Financiar.

Actinvest este firma de brokeraj prin care tranzacționează SIF Transil­vania și în primele opt luni ale anului a intermediat tranzacții de 401 mil. lei, clasându-se pe locul opt în topul brokerilor de la BVB, cu o cotă de piață de 3,56%. În 2010, Daniela Boeriu, directorul general al Actinvest, a candidat pentru un loc în consiliul de administrație al Depozitarului Central.

Întrebată dacă în urma acestui furt ASF are în plan să întărească regulile ce stabilesc modul în care brokerii trebuie să identifice clienții, Claudia Sava, direc­tor în cadrul ASF, a răspuns: „În pre­zent, există regulamente extrem de stricte care stabilesc procedurile prin care brokerii trebuie să lucreze cu clienții. Brokerii de la Actinvest nu au res­pectat aceste prevederi și au fost neglijenți. Furtul a fost posibil din cauza negli­jenței personale a intermediarului, iar noi am amendat firma pentru aceste greșeli“.

Cele două conducătoare ale Actin­vest au primit fiecare amendă de câte 15.000 de lei. În motivarea amenzilor, ASF a scris: „Faptul că încă din prima zi a relației contractuale a S.S.I.F. Actinvest S.A. cu un client al societății, acesta a emis un număr semnificativ de ordine de tranzacționare acțiuni (doar de vânzare) realizând tranzacții cu cantități de acțiuni neobișnuit de mari, a căror valoare de piață cumulată depășea 900.000 de lei, faptul că respectivul client a solicitat retragerea sumelor de bani rezultate din vânzarea acțiunilor imediat ce acestea erau disponibile în contul său la intermediar, faptul că extrasul de cont bancar prezentat de către client pentru a fi utilizat în relația cu intermediarul arăta un cont nou deschis, se constată faptul că Actinvest a deținut elemente suficiente în baza cărora să considere că tranzacțiile realizate de către respec­tivul client sunt neobișnuit de mari și nu se circumscriu tipologiei obișnuite unui astfel de client. În baza acestor ele­mente, societatea trebuia să acorde o atenție deosebită opera­țiunilor reali­za­te de acest client, fapt ce nu a fost rea­lizat“.

Ancheta furtului este încă în curs și rămân multe semne de întrebare cu privire la acest caz: de unde a făcut rost falsificatorul de datele de identificare a buletinului, de unde știau inculpații că șefa IFC România deținea acțiuni la SIF-uri și, cel mai important, mai sunt și alte victime ale grupului?

Acest articol a apărut în ediția tipărită a Ziarului Financiar din data de 20.09.2013

Sursa:
Ziarul Financiar

Autor:
Roxana Pricop