Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară (ASF) va analiza miercuri rapoartele finale în cazul fraudei de laHarinvest
, pentru BCR, Depozitarul Central (DC) și SSIF Broker, care vor cuprinde propuneri de amenzi și sesizare a organelor de cercetare.
"Mâine voi prezenta Consiliului ASF rapoartele finale, după control și investigații la BCR, Depozitarul Central și SSIF Broker, cu propuneri de amenzi și de sesizare a organelor de cercetare abilitate de la caz la caz", a declarat pentru MEDIAFAX Mircea Ursache, vicepreședintele ASF responsabil cu piața de capital.
Traderul de la Harinvest Râmnicu Vâlcea, reținut de DIICOT pentru prejudicierea a 48 de persoane
În timp ce ASF era prinsă cu reorganizarea, clienților Harinvest le-au fost furate acțiuni de 5,35 milioane de lei
Cazul Harinvest a ajuns să-i dea bătăi de cap lui Isărescu
În cazul fraudei de la firma de brokeraj Harinvest din Râmnicu Vâlcea, brokerul Maria Voinea ar fi vândut acțiunile din portofoliile a 48 de clienți pentru a acoperi pierderile rezultate din tranzacționarea de produse structurate.
Totodată, există suspiciunea că în data de 22 august 2013 ea a sustras de la Depozitarul Central 1 milion de acțiuni Fondul Proprietatea deținute de o persoană fizică, fără să aibă dreptul de a desfășura servicii de investiții financiare pentru persoana vătămată și cauzând un prejudiciu de 840.000 lei, potrivit Direcției de Investigare a Infracțiunilor de Criminalitate Organizată și Terorism (DIICOT).
"Se reține totodată, că în perioada 19.09.2013 - 23.10.2013, inculpata V.M sprijinită de suspectul D.D, angajat al unități bancare, a procedat la efectuarea, cu intenție, de tranzacții care au lansat semnale false pe piață, determinând creșterea artificială a prețului unor acțiuni, în raport cu valoarea lor reală, cu scopul de a obține rapid lichidități. În același context, inculpata a derulat tranzacțiile ce constituiau pașii care conduceau la manipularea pieței utilizând procedee fictive", menționează DIICOT.
Într-un comunicat cu antetul Harinvest transmis în prima parte a lunii decembrie a anului trecut se arată că un angajat al Harinvest a "creionat un sistem de rostogolire a obligațiilor de decontare" împreună cu BCR și SSIF Broker.
"Sistemul de rostogolire funcționa atât timp cât existau suficiente sume de bani astfel încât, în ciuda pierderilor imense înregistrate zilnic, să se poată respecta angajamentele de vânzare la prețuri în scădere din partea Harinvest și reachiziționare la prețuri mai mari de la cele 2 contrapărți numite, BCR și SSIF Broker (...) Din dorința de a dispune de cât mai mult numerar pentru rostogolirea decontărilor, agentul Harinvest, Voinea Maria, folosește în scop nelegitim sold-urile disponibile în cadrul Harinvest de către clienți și le folosește fără știrea/acceptul acestora. În momentul în care nu mai are lichidități, sistemul trece la a doua fază: vânzarea de acțiuni din conturile clienților fără acceptul acestora și folosirea acelorași conturi fantomă, fără reflectarea transfer-in/transfer-out de instrumente financiare precum și răscumpărarea lor la prețuri mai mari, contraparte și de aceasta dată fiind BCR până în data de 13 noiembrie 2013 și ulterior SSIF Broker Cluj. O bună parte din acțiunile înstrăinate nu mai sunt însă răscumpărate în ultimile zile", se arată în email-ul respectiv, care nu este semnat.
Cazul investitorilor păgubiți de la Harinvest a intrat în atenția ASF și ulterior a organelor de cercetare penală, după ce Depozitarul Central a folosit, la jumătatea lunii noiembrie, 500.000 de euro din rezerva Fondului de garantare pentru decontarea unor tranzacții intermediate de Harinvest, întrucât firma de brokeraj nu a avut banii respectivi în cont în data decontării.
Depozitarul a recuperat banii de la Harinvest, care a fost nevoit să vândă acțiuni din portofoliu pentru a rambursa banii utilizați din rezerv fondului de garantare.
Potrivit Depozitarului Central, Harvinvest a confirmat că deține acordul clienților pentru tranzacții sell-out speciale pe contul clienților săi, prin completarea și semnarea documentelor aferente acestor operațiuni. Operațiunile sell-out nu au fost impuse, adică nu au fost dispuse de Depozitar.
Brokerul de la Harinvest Maria Voinea este suspectată de DIICOT că a falsificat notificări către Depozitarul Central și în care figura că clienții și-ar fi dat acordul pentru tranzacțiile sell out.
ASF a derulat un control în luna noiembrie la Harinvest în urma căruia a dispus pentru început suspendarea activității Harinvest pentru trei luni și amendarea cu 6.770 de lei (0,1% din cifra de afaceri din 2012). Cuatumul amenzii a fost redus ulterior la 677 de lei, autoritatea invocând o eroare de redactare.
La jumătatea lunii decembrie, ASF a retras autorizația de funcționare a Harinvest, a aplicat amenzi de 618.500 de lei și a interzis mai multor angajați să mai activeze pe piața de capital între trei și cinci ani. Maria Voinea a fost amendată cu 100.000 de lei de ASF și i s-a interzis să mai activeze timp de cinci ani pe piața de capital.
Din totalul amenzilor, firma de brokeraj a fost sancționată cu 338.500 de lei, sumă redusă partea a doua a lunii ianuarie la 33.850 de lei, autoritatea invocând și de această dată o eroare de redactare. Valoarea cumulată a amenzilor dictate de ASF a scăzut astfel de la 618.500 de lei la 313.850 de lei.
Vicepreședintele ASF Mircea Ursache afirma în luna februarie că Fondul de compensare a investitorilor trebuie accesat pentru a-i despăgubi pe păgubiții de la Harinvest. Despăgubirile sunt limitate la 20.000 de euro de persoană.
La finalul anului trecut, Fondul dispunea de aproximativ 3,7 milioane euro fonduri pentru compensare, însă poate transfera banii doar dacă ASF a constat că Harinvest nu dispune de resurse financiare pentru restituirea activelor clienților. Fondul poate compensa și dacă o autoritate judiciară a emis o hotărâre definitivă prin care este suspendată posibilitatea investitorilor de a-și exercita drepturile cu privire la valorificarea creanțelor asupra respectivei societăți.
Harinvest a intermediat anul trecut tranzacții de 325,5 milioane lei, clasându-se pe locul 13 în topul brokerilor de la BVB, cu o cotă de piață de 1,2%. Cele mai mari tranzacții au fost realizate cu produse structurate, operațiunile cu aceste titluri însumând 277,3 milioane lei (26,09% pe acest segment).
Firma este controlată de președintele CA - Veronel Lungu (30,86%), un membru CA, Ion Antonescu (23,05%), și alte două persoane fizice, Valentin Cismaru (23,05%) și Dumitru Crăciunescu (23,04%).
0 comments :
Trimiteți un comentariu