ASF sancționează cu avertisment Prime Transaction și OTP Asset Management ca urmare a unor deficiențe constatate în cadrul controalelor periodice

Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară (ASF), supraveghetorul pieței de capital locale, a decis în ședința din 11 noiembrie 2020 sancționarea cu avertisment a SSIF Prime Transaction și a OTP Asset Management ca urmare a unor deficiențe constatate în cadrul controalelor periodice efectuate la cele două societăți.

Astfel, în cazul SSIF Prime Transaction, ASF a hotărât adoptarea mai multor măsuri, respectiv „sancționarea cu avertisment a societății pentru deficiențe în legătură cu politica de înregistrare a convorbirilor telefonice și a comunicațiilor electronice, asigurarea de înregistrări pentru ordinele transmise telefonic și informarea adecvată a clienților, anterior prestării unor servicii; sancționarea cu avertisment a directorului general/ofițerului de conformitate pentru deficiențe în legătură cu actualizarea cadrului procedural intern și a atribuțiilor angajaților societății la noile cerințe stipulate de Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019; impunerea în sarcina societății a unui plan de măsuri de remediere a deficiențelor / mitigare a riscurilor identificate (cu termen de implementare 90 de zile); atenționarea societății și a unor persoane din cadrul acesteia pentru unele deficiențe minore constatate”.

În ceea ce privește OTP Asset Management, Consiliul ASF a decis „sancționarea cu avertisment a societății pentru deficiențe în legătură cu desemnarea persoanei care ocupă funcția de ofițer de conformitate; sancționarea cu avertisment a ofițerului de conformitate pentru deficiențe în legătură cu actualizarea cadrului procedural intern și a atribuțiilor angajaților societății la noile cerințe stipulate de Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019; impunerea în sarcina societății a unui plan de măsuri de remediere a deficiențelor / mitigare a riscurilor identificate (cu termen de implementare 90 de zile); atenționarea societății și a unei persoane din cadrul acesteia pentru unele deficiențe minore constatate”.

Administratorul de investiții OTP Asset Management are active totale de circa 550 mil. lei, respective o cotă de piață de 1,3%, potrivit datelor la septembrie furnizate de Asociația Administratorilor de Fonduri (AAF). Prime Transaction ocupă locul 10 în topul celor mai mari brokeri de la Bursa de la București, cu intermedieri de 585,6 mil. lei în 2020, respectiv o cotă de piață de 2,15%, potrivit datelor de la BVB.

Sursa:
Ziarul Financiar

Autor:
Tibi Oprea