Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) i-a amendat pe conducătorii firmei de brokeraj Eldainvest din Galați, Florina Carmen Olteanu și Lidia Moraru, pentru că în urma unui control tematic a descoperit că societatea deținea suficiente informații că o serie de tranzacții pe care le-a intermediat erau suspecte de abuz de piață și trebuia să informeze imediat autoritatea, lucru pe care nu l-ar fi făcut.De asemenea, trei brokeri și un ofițer de conformitate au fost penalizați cu avertisment.
În urma unui control tematic efectuat pe 25-29 martie, ASF a descoperit că societatea a intermediat o serie de tranzacții de tip „cross“(n.red. - tranzacție la care brokerul acționează ca intermediar atât pentru vânzător, cât și pentru cumpărător) efectuate în legătură cu acțiunile unei anumite societăți, tranzacționată pe piața reglementată administrată de BVB, care au reprezentat o proporție semnificativă a volumului zilnic de tranzacționare al acțiunilor respective (depășind cu mult volumul mediu zilnic de tranzacționare), semnal ce poate indica posibile operațiuni de manipulare a pieței. În cazul acelor tranzacții, ordinele de cumpărare și cele de vânzare au fost preluate la intervale foarte scurte de timp unul de celălalt (de exemplu: două secunde), în majoritatea situațiilor de către același agent și cu aceleași caracteristici (preț, volum, valabilitate), iar clienții care au realizat tranzacții sunt persoane implicate. ASF a mai descoperit din analiza tranzacțiilor cross intermediate că anumite tranzacții au un caracter neobișnuit în raport cu activitățile unui client și nu par a avea un sens comercial.
ASF nu a precizat despre ce companie este vorba și nici ce client a realizat tranzacțiile. Unul dintre principalii clienți ai Eldainvest este omul de afaceri Cătălin Chelu din Galați, care deține controlul mai multor companii de pe RASDAQ.
„Consider că aceste amenzi nu sunt justificate pentru că nu există reglementări clare care să spună unui broker ce fel de tranzacții nu au sens economic sau să fixeze un procent anume din rulajul zilnic al unui emitent de la care brokerul ar trebui să considere că acele tranzacții sunt suspecte și trebuie să le raporteze la ASF. Mai întâi, ASF trebuie să clarifice și să definească clar ce tip de tranzacții trebuie considerate suspecte și ulterior să aplice amenzi pentru nerespectarea prevederilor“, a spus Adrian Mănăilă, proprietarul firmei de brokeraj Eldainvest din Galați.
Potrivit regulamentului 5 din 2008, brokerii trebuie să acorde o atenție deosebită tuturor tranzacțiilor complexe, neobișnuit de mari, inclusiv operațiunilor care nu par să aibă un sens economic, comercial ori legal. Brokerii trebuie să le examineze și să ceară documente suplimentare de la client pentru justificarea tranzacțiilor.
Acest articol a apărut în ediția tipărită a Ziarului Financiar din data de 03.10.2013
0 comments :
Trimiteți un comentariu