Depozitarul Central va contesta raportul întocmit de ASF în urma controlului derulat în cazul fraudei de la casa de brokeraj Harinvest și în baza căruia directorul general al Depozitarului, Adriana Tănăsoiu, a fost amendat cu 10.000 de lei, solicitând clarificarea rolului și responsabilitățile DC."Intenția noastră este să contestăm acest raport al ASF, întrucât avem păreri diferite față de concluziile ASF. Scopul acestei contestații este de a clarifica rolul și responsabilitățile Depozitarului Central. Toată această poziție a ASF-ului este diferită de poziția noastră. Nu spun că suntem în opoziție față de ASF, dar cred că trebuie clarificate rolul și responsabilitățile sale. Am așteptat raportul ASF să văd concluziile finale, am primit din partea ASF recomandări de îmbunătățire a Codului Depozitarului Central pentru a preîntâmpina astfel de situații. Înainte de a începe să lucrăm cu comisiile de specialitate din Depozitarul Central și Consiliul de Administrație trebuie clarificate rolul și responsabilitățile Depozitarului. Aici, din punctul meu de vedere, au fost chestiuni care nu au fost clare pentru ASF, pentru participanți în piață", a declarat pentru MEDIAFAX Cristian Agalopol, președintele Consiliului de Administrație al Depozitarului Central.
Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) a decis, luni, să sesizeze DIICOT pentru manipularea pieței de capital de către un fost broker de la BCR și în legătură cu suspiciuni legate de trei angajați ai băncii, a amendat cu 10.000 lei directorul general al Depozitarului Central și cu 7.000 lei patru angajați ai SSIF Broker, în cazul Harinvest. Măsurile și sancțiunile au fost decise la finalul operațiunilor de control derulate la BCR, SSIF Broker și Depozitarul Central în privința implicării acestora în cazul fraudei de la casa de brokeraj Harinvest din Râmnicu Vâlcea.
În cazul fraudei, brokerul Maria Voinea de la firma de brokeraj Harinvest ar fi vândut acțiunile din portofoliile a 48 de clienți pentru a acoperi pierderile rezultate din tranzacționarea de produse structurate emise de Erste și SSIF Broker. BCR și SSIF Broker au fost contraparte în tranzacții derulate de brokerul de la Harinvest.
Maria Voinea este suspectată de DIICOT că a falsificat notificări către Depozitarul Central și în care figura că clienții și-ar fi dat acordul pentru tranzacțiile sell out (vânzare forțată a unor titluri pentru a obține banii necesari plății altor acțiuni).
Controlul derulat de ASF a constatat că "Depozitarul Central nu a efectuat verificări și nu a obținut informații referitoare la tranzacția inițială de cumpărare și data decontării acesteia cu ocazia confirmării, prin semnarea Anexei nr. 6 la Codul BVB – operator de piață, a necesității introducerii în sistemul de tranzacționare administrat de Bursa de Valori București a tranzacțiilor de sell-out speciale inițiate de SSIF Harinvest și decontate în patru zile de decontare, prin prisma îndeplinirii tuturor condițiilor cerute de prevederile (...) Codului Depozitarului Central", se arată într-un comunicat transmis luni de ASF.
Agalopol consideră că Depozitarul Central nu putea face verificările menționate de ASF întrucât acestea sunt în afara obligațiilor sale.
"Din punctul nostru de vedere, verificarea modului în care un intermediar își respectă obligațiile contractuale și cele legale cade doar în sarcina intermediarului respectiv. Maniera în care un intermediar își respectă aceste obligații excede obiectul de activitate și rolul Depozitarului Central. Clarificările privind rolul și responsabilitățile Depozitarului Central sunt esențiale înainte de a face orice alt demers pentru a stopa astfel de cazuri (...) Niciun depozitar din lume nu verifică dacă în spatele unei instrucțiuni transmise de un participant există sau nu o instrucțiune din partea clientului", a afirmat Agalopol.
El a adăugat că Depozitarul s-a autosesizat încă din noiembrie 2012 cu privire la tranzacțiile de sell-out, iar într-o primă fază CA-ul Depozitarului a decis să crească marjele pe care Harinvest trebuia să le constituie, în încercarea de a descuraja astfel de operațiuni.
"A fost prima noastră pârghie internă și am pus sub monitorizare atentă toată activitatea Harinvest. În ianuarie 2013, în CA am reanalizat situația, iar în urma analizei făcute, Consiliul a decis să notifice Comisia Națională a Valorilor Mobiliare (ale cărei atribuții au fost preluate în aprilie 2013 de ASF - n.r.) cu privire la operațiunile Harinvest. Noi, ca instituție, ne-am autosesizat, am folosit toate pârghiile pe care le aveam la dispoziție, atât interne, cât și de informare a instituțiilor superioare din punct de vedere al reglementării, supravegherii și controlului", a mai spus Agalopol.
În cadrul controlului derulat la Depozitarul Central, ASF a verificat tranzacțiile în care a fost implicată firma de brokeraj Harinvest în perioada aprilie 2012 - noiembrie 2013.
"Nu putem avea un rol activ de control al participanților. Depozitarul Central trebuie să se asigure că lucrează clar în limitele Codului său aprobat de BNR și de ASF, și din punct de vedere al CA-ului pot spune că avem toleranță zero atât față de participanții care nu respectă reglementările și Codul Depozitarului Central, cât și față de angajați dacă nu respectă regulamentele și procedurile interne ale Depozitarului. Ne-am autosesizat, dar noi nu putem substitui într-o instituție de control. Retroactiv, mă întreb ce altceva am fi putut să facem. Toată informația a fost transmisă către CNVM, au mai fost discuții pe parcurs. Nu fugim de responsabilitate și nu vrem să pasăm mingea în grădina altcuiva. Vrem doar să ne asigurăm că, dacă există o responsabilitate pentru ceea ce s-a întâmplat, aceasta este în limitele Codului Depozitarului Central și ale cadrului de reglementare existent aprobat de BNR și ASF", a afirmat președintele CA al Depozitarului.
La jumătatea lunii decembrie, ASF a retras autorizația de funcționare a Harinvest, a aplicat amenzi de 618.500 de lei și a interzis mai multor angajați să mai activeze pe piața de capital între trei și cinci ani. Maria Voinea a fost amendată cu 100.000 de lei de ASF și i s-a interzis să mai activeze timp de cinci ani pe piața de capital. Din totalul amenzilor, firma de brokeraj a fost sancționată cu 338.500 de lei, sumă redusă în partea a doua a lunii ianuarie la 33.850 de lei, autoritatea invocând o eroare de redactare. Valoarea cumulată a amenzilor dictate de ASF a scăzut astfel de la 618.500 de lei la 313.850 de lei.
0 comments :
Trimiteți un comentariu